Debido a la creciente demanda de servicios periciales en materia de Compliance, SISTEMAS Y MÉTODOS JURÍDICOS, firma de despacho profesional de la abogacía y consultora especializada en Compliance, ha desarrollado una metodología propia de gran aceptación en los Tribunales.
Los profesionales que desarrollan su actividad dentro de la firma, cuentan con formación específica y una amplia experiencia en la realización de periciales, tanto de parte, como las que se promueven a instancias de los órganos judiciales. Estas pruebas periciales, para adquirir el debido grado de rigor procesal deben ahormarse a metodologías que le aporten el “componente científico” que requiere la prueba forense para acreditar ante los órganos judiciales la exigida “eficacia” que deben implementar los Sistemas de Compliance de las empresas.
En definitiva, los Jueces, escépticos del “Compliance de papel”, vienen exigiendo Sistemas de Compliance electrónicos -informáticos-, robustos, prácticos y eficaces, para poder aplicar el eximente o el atenuante previsto en la Ley. En esta tesitura, por la mayor complejidad de los Sistemas de Compliance soportados por la informática, se requiere la intervención de los peritos especialistas que puedan analizar y sistematizar toda la información que va a ser valorada por el órgano judicial. En este punto, cobran relevancia los modernos peritos de Compliance, habilitados en las metodologías periciales específicas a estas tareas de revisión y emisión de dictámenes, incorporando técnicas de investigación forense y de presentación de los resultados que van mucho más allá de la mera enumeración de políticas, procedimientos y los protocolos de check list.
La pericial, por tanto, ha de tener una “ciencia” detrás que soporte y que aporte el componente metodológico, que permita al órgano judicial entender y poder valorar el “método eficaz” exigido por la norma legal o, sensu contrario, la falta de eficacia del sistema de Compliance.
La metodología de SISTEMAS Y METODOS JURIDICOS, como especialistas en LegalTech, permite extraer conclusiones, no solo de elementos documentales, sino de las herramientas informáticas cada vez más presentes en el Compliance, ya que es en dichas herramientas y en los soportes electrónicos en donde quedan recogidos y definidos los controles, registrados los riesgos, las evidencias objeto de investigación en el canal de denuncias, etc.
Como ya se indicaba al principio, lo más interesante de esta metodología, diseñada e implementada por SISTEMAS Y METODOS JURIDICOS, es que permite aportar a un proceso judicial, a través de una pericial, una imagen detallada y fiable del Sistema de Compliance implementado en la persona jurídica -la empresa- para que el órgano judicial pueda valorar su adecuación y suficiencia.
Conviene mencionar que, en sentido contrario, la metodología de SISTEMAS Y METODOS JURIDICOS permite también verificar y obtener prueba legal de la ineficacia del Sistema de Compliance revisado, por lo que, en muchos casos, el órgano judicial podría tomar en consideración dicha pericial para condenar a una persona jurídica por su falta de diligencia, al no disponer de un sistema de compliance debidamente implementado.
Para mayores garantías, antes de cualquier encargo pericial, SISTEMAS Y METODOS JURIDICOS, realiza un estudio previo para determinar el alcance de los trabajos, así como, los perfiles de los peritos más adecuados para el encargo en cuestión.
En base a toda esta experiencia auditora y pericial forense, ya en el ámbito de la consultoría de compliance, SISTEMAS Y METODOS JURIDICOS ofrece servicios de implementación de cumplimiento normativo a las empresas que quieran prevenir los potenciales riesgos delictuales de manera eficaz en sus organizaciones, entendiendo que la prevención es la mejor solución para enfrentarse a los riesgos empresariales. Para estos servicios de consultoría, SISTEMAS Y METODOS JURIDICOS cuenta con unos equipos de profesionales expertos que verifican, validan, modifican o crean ex novo, los componentes de Compliance que son exigibles a la empresa; esto es, una revisión y aprovechamiento de lo que sea útil y esté vigente en la empresa objeto de dicha revisión complementado con todos los elementos de compliance que requieran su actualización o su nueva incorporación.
En caso de dudas o de requerir alguno de los servicios comentados (periciales, consultoría y auditoría) los especialistas de SISTEMAS Y METODOS JURIDICOS están disponibles en el correo electrónico [email protected].
